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2016年期货从业资格《法律法规》命题预测题(一)

来源:233网校 2016-08-29 09:03:00

  101.期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

  A、财务状况

  B、风险偏好和风险承受能力

  C、期货专业知识

  D、交易经验

  102.关于期货公司风险监管报表,正确的说法有()。

  A、期货公司应保留书面风险监管报表

  B、报表的保存期限不得低于5年

  C、相应责任人应在书面报表上签字,并加盖公司印章

  D、期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表

  103.下列选项中,属于期货从业人员的有()。

  A、期货公司的管理人员

  B、期货公司的专业人员

  C、中国期货业协会的工作人员

  D、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

  104.期货公司的()不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。

  A、监管机构

  B、控股股东

  C、实际控制人

  D、其他关联人

  105.营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且营业场所符合以下()条件。

  A、营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产,且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明

  B、营业场所具备消防设施和灭火器材,保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定

  C、营业场所的经营性房产,期货公司必须拥有该房产所有权

  D、中国证监会规定的其他条件

  106.客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下()实名制要求。

  A、个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证

  B、单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

  C、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定

  D、除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

  107.因违法行为或者违纪行为被解除职务的()自被解除职务之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  A、证券交易所的负责人

  B、期货公司的监事

  C、期货交易所的财务总监

  D、证券登记结算机构的负责人

  108.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制订,报国务院批准后施行。

  A、期货交易所

  B、国务院商务主管部门

  C、外汇管理部门

  D、中国人民银行

  109.期货公司应当建立营业部负责人()制度。

  A、强制休假

  B、定期审计

  C、定期报告

  D、轮岗

  110.下列关于客户委托关系终止内容的表述中,正确的有()。

  A、客户与期货公司的委托关系终止的,应办理相关的销户手续

  B、期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用

  C、经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

  D、有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存20年

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