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2016年期货从业资格《法律法规》命题预测题(一)

来源:233网校 2016-08-29 09:03:00

  31.客户保证金不足时,应及时追加保证金或()。

  A、继续交易

  B、向期货公司借款

  C、自行平仓

  D、向银行借款

  32.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  33.投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任。

  A、有限责任

  B、买卖自负

  C、契约规定

  D、共担风险

  34.标准仓单是指交割仓库开具并经()认定的标准化提货凭证。

  A、期货公司

  B、期货交易所

  C、期货交易所会员

  D、国务院期货监督管理机构

  35.中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

  A、5

  B、10

  C、20

  D、30

  36.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应于()转发给相关期货交易所。

  A、当日

  B、次日

  C、3个工作日内

  D、5个工作日内

  37.期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起()个月内,将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  38.期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动()与本人有利害冲突的事项。

  A、回避

  B、参与

  C、分析

  D、报告

  39.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币()亿元。

  A、10

  B、5

  C、3

  D、1

  40.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近()年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  A、3;2

  B、2;2

  C、2;3

  D、3;5

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