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2016年期货从业资格《法律法规》命题预测题(三)

来源:233网校 2016-08-30 08:45:00

  多项选择题

  61.关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有()。

  A、期货公司应有正当理由

  B、期货公司可以无理由

  C、期货公司应向中国证监会派出机构报告

  D、期货公司应向中国证监会报告

  62.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,()的,予以公开谴责。

  A、情节严重

  B、情节较轻

  C、造成严重后果

  D、未造成严重后果

  63.首席风险官应制作并保留(),真实、充分地反映其履行职责情况。

  A、工作计划

  B、工作底稿

  C、工作记录

  D、工作职责

  64.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()。

  A、净资本不得低于3000万元

  B、净资本不得低于客户权益总额的7%

  C、净资本与净资产的比例不得低于40%

  D、负债与净资产的比例不得高于150%

  65.期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括()。

  A、营业部岗位设置情况及人员资格情况

  B、信息技术系统运行情况

  C、营业场所及设施合规情况

  D、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

  66.期货投资咨询业务人员应当与()岗位独立,职责分离。

  A、交易

  B、结算

  C、后勤

  D、财务

  67.根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有.()。

  A、中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

  B、中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

  C、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示

  D、中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

  68.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。

  A、期货公司监事

  B、期货公司控股股东

  C、期货公司员工的配偶

  D、2年前曾担任期货公司的法律顾问

  69.参加从业资格考试的,应当符合的条件有()。

  A、年满16周岁

  B、具有完全民事行为能力

  C、具有大专以上文化程度

  D、中国证监会规定的其他条件

  70.在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。

  A、与会员资格相应的会员资格费

  B、与会员资格相应的会员交易席位

  C、应当依法裁定不得转让该会员资格

  D、不得停止该会员交易席位的使用

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