5.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )P144+56
A交易品种
B买卖方向
C开、平仓方向
D流水单号
答案：AB
6某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述事实，请回答以下2题
(1)关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是( )
A应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某
B应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
C王某担任期货公司董事长，还因当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
D王某不能同时兼任董事长、总经理
答案：D
(2)关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是( )
A王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认
B王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准
C王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职
D王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
答案：D
7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。
(1)下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )
A期货公司允许客户保证金不不足的情况下进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
B期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
C期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
答案：C
(2)在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是( )
A客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓
B期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C客户保证金不足时，应当及时追加保证金或自行平仓
D期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
答案：AC
