您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2017年期货从业资格考试《法律法规》考前综合专练(4)

来源:233网校 2017-04-02 09:57:00

期货法律法规考试题库

1.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元,在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元,公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为(  )

A.8亿元

B.2.5亿元

C.7.5亿元

D.8.5亿元

答案:C

2.2007年6月20日,以自有资产为其关联公司提供质押担保,期货公司截至2008年9月,期货公司已将前述质押担保资金全额收回,没有所得。请问,如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是(  )

A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B首席风险官应当向董事会报告

C首席风险官应当向监事会报告

D首席风险官应当向公司控股股东单位报告

答案:ABC

3.期货公司聘任首席风险官,下列说法错误的是(  )

A应当由股东会作出决议

B应当根据章程的规定进行提名和聘任

C拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

D公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

答案:A

4.客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买人后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,以下说法正确的是(  )

A孙某在一个交易日内完成了开仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易

B孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部是赔偿责任

C是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下

答案:D

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料