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2017期货从业资格考试《法律法规》预测习题(1)

来源:233网校 2017-05-08 13:59:00
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1.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保(  )。

A.社会利益优先

B.期货公司利益优先

C.公司利益与客户利益对等

D.客户利益优先

2.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示(  ),由客户签字确认已了解其内容,并签订期货经纪合同。

A.《期货交易风险说明书》

B.《从业人员情况表》

C.《期货公司收益承诺书》

D.《期货公司利润说明书》

3.《(期货经纪合同>指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由(  )制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家工商总局

4.期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起(  )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

5.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(  )工作日将免职理由,及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起(  )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.5个

C.7个

D.10个

7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(  )工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

8.通过期货从业资格考试的,取得(  )颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

9.期货公司首席风险官不能够胜任工作的,(  )可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

10.期货公司申请金融期货结算业务资格的,控股股东和实际控制人应持续经营(  )以上完整的会计年度。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

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