二、多选题
1.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。
A.期货交易相关法规
B.期货交易所业务规则
C.相关期货经纪业务流程
D.相关从业人员资格证明
2.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，( )以及其他业务记录应当至少保存20年。
A.交易指令记录
B.交易结算记录
C.错单记录
D.客户投诉档案
3.期货公司涉及( )，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.股权被冻结
B.重大诉讼、仲裁
C.股权用于担保
D.发生其他重大事件
4.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
A.提示
B.记入信用记录
C.谈话
D.降职
5.客户可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
A.书面
B.电话
C.电传
D.互联网
6.下列( )等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.审计事务所
D.资产评估机构
7.下列( )机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A.期货公司其他期货经营机构
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.会计事务所
8.下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是( )。
A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
9.董事会选聘首席风险官，应当将其是否( )作为主要判断标准。
A.熟悉期货法律法规
B.诚信守法
C.具备胜任能力
D.符合规定的任职条件
10.期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。
A.薪酬范围
B.任期、职责范围
C.权利义务
D.工作报告的程序和方式
参考答案：
1.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。
2.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
3.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期贷公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
4.ABC【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期贷公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。故ABC三个选项符合题意。
5.ABD【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
6.ABD【解析】《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构来勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
7.ABC【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
8.BC【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
9.ABCD【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
10.BCD【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程'序和方式。
