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2012年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:48:00
导读:
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101、 期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有(  )。
A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密
B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报
C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告


102、 暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括(  )。
A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息


103、 期货从业人员应当具备(  )。
A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D.专业技能


104、 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(  ),予以公开谴责。
A.情节严重
B.情节较轻
C.造成严重后果
D.未造成严重后果


105、 以下说法错误的有(  )。
A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律


106、 期货从业人员在执业过程中应当(  )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.坚持公开、公平、公正原则
D.对期货交易各方高度负责


107、 期货从业人员受到(  )的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格


108、 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列(  )行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.散布虚假信息
B.买入或者卖出该证券
C.从事与该内幕信息有关的期货交易
D.泄露该信息


109、 根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有(  )。
A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的
C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的
D.期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大的


110、 人民法院审理(  )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A.期货合同纠纷
B.期货侵权纠纷
C.期货违约纠纷
D.无效的期货交易合同纠纷


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