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2012年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:48:00
导读:
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131、 中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。(  )


132、 期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。(  )


133、 期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机梅中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。(  )


134、 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(  )


135、 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。(  )


136、 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(  )


137、 投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(  )


138、 任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。(  )


139、 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。(  )


140、 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60% 。(  )

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