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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析二

来源:233网校 2014-03-24 15:05:00

  41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于(   )人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。

  A.2 

  B.3 

  C.5  

  D.7

  42.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处(   )元以下罚款。

  A.3万

  B.5万

  C.10万

  D.20万

  43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日;案情复杂的,可以延长至个交易日。(  )

  A.15;15

  B.15;30 

  C.30;45 

  D.30;60

  44.期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列(   )措施。

  A.终止或者暂停部分期货业务

  B.停止批准新增业务或者分支机构

  C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

  D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

  45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(   )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A.3日

  B.5日

  C.7日

  D.15日

  46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(   )以下的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是(   )。

  A.管理人员的产生、任免及其职责

  B.保证金的管理和使用制度

  C.章程修改程序

  D.财务会计、内部控制制度

  48.某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是(   )。

  A.必须经中国证监会批准

  B.必须经中国证监会备案

  C.只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准

  D.只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案

  49.会员制期货交易所的会员大会由(  )召集。

  A.理事会

  B.理事长

  C.董事会

  D.1/3以上会员

  50.会员大会的常设机构是(   )。

  A.理事长会议

  B.董事会

  C.理事会

  D.常设理事会

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  期货《法律法规》历年真题完整版(含参考答案)

  2013年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

  2012年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

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