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2014年《期货法律法规》单选题训练(1)

来源:233网校 2014-07-09 08:46:00
11. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )。
A、1个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月


12. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内,作出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、20日
C、1个月
D、3个月


13. 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于( )。
A、1亿元
B、5亿元
C、10亿元
D、12亿元


14. 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个


15. 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券( )。
A、直接提交期货交易所
B、直接予以保存,不予提交
C、提交结算会员,由结算会员提交期货交易所
D、提交结算会员,由结算会员提交中国证监会


16. 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )。
A、2人
B、3人
C、5人
D、10人


17. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A、5个
B、10个
C、15个
D、30个


18. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
A、自律管理
B、行政管理
C、监督管理
D、行业监管


19. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计( )被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A、2次
B、3次
C、4次
D、5次


20. 《期货从业人员管理办法》的施行时间是( )。
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日

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