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2014年《期货法律法规》单选题训练(1)

来源:233网校 2014-07-09 08:46:00
21. ( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A、商务部
B、中国证监会
C、国务院国有资产监督管理机构
D、财政部


22. 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。
A、3个
B、5个
C、7个
D、10个


23. 期货公司首席风险官向( )负责。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、期货公司监事会
D、期货公司董事会


24. 期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。
A、1万元以上3万元以下的罚款
B、1万元以上5万元以下的罚款
C、1万元以上l0万元以下的罚款
D、5万元以上l0万元以下的罚款

25. 期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。
A、迁出地期货交易所
B、迁出地工商行政管理机构
C、拟迁入地期货交易所
D、拟迁入地中国证监会派出机构


26. 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。
A、10日
B、15日
C、30日
D、45日


27. 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、首席风险官
B、首席执行官
C、首席财务官
D、首席行政官


28. 期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向( )报告。
A、中国证监会
B、公司股东大会
C、中国证监会派出机构和公司董事会
D、中国期货业协会和期货交易所


29. 期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、数量优先
C、效率优先
D、规模优先


30. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。
A、销毁
B、公开
C、备份
D、投诉


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