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2014年《期货法律法规》终极押密试卷(2)

来源:233网校 2014-07-10 08:19:00
131. 对于王某被捕下列说法正确的是(  )
A、期货公司应当立即向期货交易所报告
B、期货公司应当立即向监管机构报告
C、期货公司应当立即发布公告向社会公众披露
D、期货公司应当立即书面通知全体股东

132. 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,(  )应当承担责任。
A、交割仓库
B、期货交易所
C、期货公司
D、标准仓单持有人


133. (  )对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A、客户
B、期货交易所
C、期货公司
D、执法部门

134. 李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是(  )。
A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、该期货公司董事会
D、国务院期货监督管理机构派出机构


135. 期货交易所(  )为目的,按照其章程的规定实行自律管理。以(  )承担民事责任。
A、以营利,其全部财产
B、不以营利,其全部财产
C、以服务社会,国家信用
D、以贯彻落实政府政策,政府信用

判断题
136. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(  )


137. 期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。(  )


138. 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。(  )


139. 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。(  )


140. 非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,既能通过各自的期货保证金账户办理,也能通过其他银行账户。(  )


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