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2014年《期货法律法规》终极押密试卷(2)

来源:233网校 2014-07-10 08:19:00
51. 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(  )的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控


52. 期货业协会中,入会费在会员人会注册登记后(  )个工作日内缴纳。
A、7
B、10
C、15
D、30


53. (  )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司


54. 单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到(  )以上,应当经中国证监会批准。
A、3%
B、5%
C、2%
D、6%


55. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以(  )垫付,不得占用其他客户的保证金。
A、风险准备金和自有资金
B、其他客户金和自有资金
C、自有资金
D、注册资金


56. 设立期货公司,持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币(  )亿元。
A、3
B、5
C、10
D、20


57. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果(  )。
A、存档
B、公布
C、销毁
D、公布之后销毁


58. 期货公司(  )不得由一人兼任。
A、董事长和总经理
B、董事长和人事经理
C、总经理和CEO
D、总经理和人事经理


59. 期货公司交易、结算、财务业务应当由(  )办理。
A、不同部门和人员分开
B、不同部门和人员共同
C、相同部门和人员分开
D、相同部门和人员共同


60. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法错误的是(  )。
A、期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
B、期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以用于清偿期货公司债务,且该委托资产属于其破产财产或者清算财产
C、资产管理业务投资期货类品种的,期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产
D、期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户


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