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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(六)

来源:233网校 2014-07-11 08:45:00
91. 会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的(  )承担责任。
A、自有资金
B、结算担保金
C、期货交易所风险准备金
D、期货交易所自有资金


92. 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向(  )报告。
A、中国证监会
B、公司住所地中国证监会派出机构
C、公司董事会
D、公司监事会


93. 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的(  )中,应当包括本公司期 货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
A、月度报告
B、季度报告
C、年度报告
D、半年报


94. 除(  )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A、依据非结算会员的要求支付可用资金
B、收取非结算会员应当交存的保证金
C、收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D、双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形


95. 下列关于结算担保金的说法正确的有(  )。
A、全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金
B、全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
D、全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金


96. 下列关于预计负债的说法正确的有(  )。
A、期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债
B、中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明
C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额
D、期货公司任何情况下都不必确认预计负债


97. 期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(  )
A、暂停营业
B、公开道歉
C、限期报送
D、补充更正


98. 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有(  )。
A、证监会文件
B、执行期货保证金安全存管制度的措施
C、盈利模式
D、报酬支付及相关费用的分担方式


99. 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同(  )等有关部门制订,报国务院批准后施行。
A、银行业监督管理机构
B、外汇管理部门
C、期货交易所
D、国有资产监督管理机构


100. 期货公司推荐人应当了解拟任人的(  )等情况,承诺推荐内容的真实性。
A、个人品行
B、从业经历
C、管理能力
D、业务水平


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