多项选择题
31.
董事会秘书行使下列职责。（ ）
A、期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
B、文件保管
C、期货交易所股东资料的管理
D、组织协调专门委员会的工作
32.
依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。
A、上海期货交易所副总经理王某
B、芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
C、某国有企业下设的进出口公司
D、香港某期货经纪公司
33.
关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）。
A、期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B、会员制期货交易所不具有法人资格
C、会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D、公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
34. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的下列申请材料。（ ）
A、金融期货结算业务资格申请书
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
D、从事金融期货结算业务的计划书等
35.
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行以下制度。（ ）
A、期货公司员工近亲持仓报告制度
B、期货公司客户保证金安全存管制度
C、期货公司风险监管指标管理制度
D、期货公司治理和内部控制制度
36.
以下关于期货公司会员单位的说法中正确的是（ ）。
A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C、建立健全内控合规制度
D、会员单位开户时，向投资者充分揭示金融期货风险
37.
期货交易所应当编制交易情况（ ），并及时公布。
A、周报表
B、月报表
C、季报表
D、年报表
38.
对期货投资者保障基金的管理应当遵循（ ）的原则，保证期货投资者保障基金的安全。
A、安全
B、收益
C、公开
D、稳健
39.
下列期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情形有（ ）。
A、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查
B、客户提前终止资产管理委托
C、其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
D、资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员的变动情况
40.
按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（ ）。
A、向投资者全面客观介绍股指期货法律法规．业务规则和产品特征
B、测试投资者的股指期货知识
C、向投资者充分揭示股指期货风险
D、审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
