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2014年《期货法律法规》考点测试题(3)

来源:233网校 2014-03-25 21:19:00
51. 《期货从业人员管理办法》规定的从事期货经营的机构有(  )。
A、期货公司
B、期货交易所的非期货公司结算会员
C、期货投资咨询机构
D、为期货公司提供中问介绍业务的机构


52. 上市公司的哪些人员以明显不公平的条件,提供资金、商品、服务,致使上市公司利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金?(  )
A、人事部门负责人
B、监事
C、董事
D、高级管理人员


53. 申请设立期货公司,应当具备的条件有(  )。
A、具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B、具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C、具有期货从业人员资格的人员不少于10人
D、具备任职资格的高级管理人员不少于5人


54. 期货交易所应当及时公布上市品种合约的(  )应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。
A、成交量
B、成交价
C、持仓量
D、最高价与最低价


55. 期货公司有下面哪项情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?(  )
A、营业执照被公司登记机关依法注销
B、成立后无正当理由2个月未开始营业
C、主动提出注销申请
D、开业后无正当理由停业连续3个月以上


56. 下列哪些单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易?(  )
A、国家机关
B、事业单位
C、期货交易所
D、期货业协会的工作人员


57. 期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行哪种处罚?(  )
A、责令改正
B、给予警告
C、责令停业整顿
D、没收违法所得


58. (  )等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
A、会计师事务所
B、律师事务所
C、审计事务所
D、资产评估机构


59. 发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告。(  )
A、变更名称、公司章程
B、作出终止业务等重大决议
C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
D、被有权机关立案调查或者采取强制措施


60. 期货公司及其营业部有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。(  )
A、未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C、在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D、违反规定委托中间介绍业务,损害客户合法权益


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