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2014年《期货法律法规》考点测试题(2)

来源:233网校 2014-03-22 21:54:00
21. 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(  ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、人事管理制度
B、客户保证金安全存管制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度


22. 期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起(  )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3
B、4
C、5
D、6


23. 期货公司应当在(  )交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。
A、每周
B、每月
C、每日
D、每年


24. 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于(  )万元人民币。
A、100
B、500
C、120
D、1000


25. 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(  )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。
A、4%
B、5%
C、6%
D、7%


26. 公司制期货交易所采用(  )的组织形式。
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、集团公司
D、合伙制公司


27. 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行(  )补偿。
A、比例
B、全额
C、部分
D、投资者


28. 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(  )批准。
A、财政部
B、期货公司
C、期货交易所
D、中国证监会

29. 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日(  )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、前一交易日
B、当日
C、下一交易日
D、次日


30. 期货交易所的工作人员履行职务,遇到与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当(  )。
A、慎重参与
B、积极参与
C、回避
D、一视同仁


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