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2014年《期货法律法规》考点测试题(2)

来源:233网校 2014-03-22 21:54:00
多项选择题
31. 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为(  )办理金融期货结算业务。
A、客户
B、会员
C、非结算会员
D、投资者


32. 董事会选聘首席风险官,应当将其是否(  )作为主要判断标准。
A、熟悉期货法律法规
B、诚信守法
C、具备胜任能力
D、符合规定的任职条件


33. 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。(  )
A、涉嫌占用、挪用客户保证金
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
D、股东干预期货公司正常经营


34. 保证金分为(  )。
A、结算准备金
B、履约金
C、结算准备金
D、有价证券


35.
以下说法错误的有(  )。
A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在8个月内申请从业资格


36.
期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施,根据《期货营业部管理规定(试行)》,以下说法正确的有(  )。
A、营业部应当配备2条以上网络通讯线路
B、营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
C、营业部必须采取双路供电
D、营业部必须配备防火.外围隔离以及防盗设施


37. 保障基金的使用,以下说法正确的是(  )。
A、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿
C、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿
D、现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿


38. 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金。(  )
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、仓单
D、中国证监会认定的其他有价证券


39. 发生(  )重大事项时,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B、期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C、期货交易所的重大财务支出或投资事项
D、期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策


40. 证券公司从事期货交易介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项。(  )
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、免责条款


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