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2014年《期货法律法规》考点测试题(4)

来源:233网校 2014-05-07 10:06:00
11. (  )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、证券公司
D、中国人民银行


12. 营业部负责人拟连续离岗(  )个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
A、15
B、30
C、10
D、20


13. (  )是为有序开展期货公司资产管理业务试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》相关规定而制定的。
A、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
B、《期货公司资产管理业务试点办法》
C、《期货营业部管理规定(试行)》
D、《期货公司金融期货结算业务试行办法》


14. 期货交易所应当按照手续费收入的(  )的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%


15. 期货交易实行(  )会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。
A、客户交易编码制度
B、风险防范
C、当日负债
D、结算担保金制度


16. 期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币(  )的标准。
A、1500万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元


17. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(  )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3
B、5
C、7
D、15


18. 期货业协会是期货业的(  )组织,是社会团体法人。
A、自律性
B、行政性
C、营利性
D、合作性


19. 从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送(  )处理。
A、证券业协会
B、中国证监会
C、期货从业协会
D、证券交易所


20. 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。
A、10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上50万元以下


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