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2014年《期货法律法规》考点测试题(4)

来源:233网校 2014-05-07 10:06:00
21. 期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员,处(  )。
A、三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金
B、三年以下有期徒刑或者拘役,并处五万元以上二十万元以下罚金
C、三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
D、三年以上十年以下有期徒刑,并处三万元以上三十万元以下罚金


22. 推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起(  )内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
A、2个月
B、半年
C、1年
D、2年


23. 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在(  )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A、5
B、10
C、20
D、30


24. 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括(  )。
A、变更注册资本申请书
B、变更注册资本的详细方案
C、高级管理人员情况表
D、股东会关于变更注册资本的决议文件


25. 期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的(  ),拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
A、保证金和交易记录
B、保证金和持仓
C、交易记录和持仓
D、保证金和客户资料


26. 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处(  )万元以下罚款。
A、3
B、5
C、10
D、20


27. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(  )组成。
A、结算会员和非结算会员
B、结算会员
C、非结算会员
D、期货公司会员和非结算公司会员


28. 期货交易所的高级管理人员应当具备(  )要求的条件。
A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控


29. 《期货交易所管理办法》于(  )起施行。
A、2007年6月2日
B、2008年6月2日
C、2007年4月15日
D、2008年4月15日


30. 期货交易所变更名称、注册资本的,应当经(  )批准。
A、期货交易所
B、会员大会
C、国务院
D、中国证监会


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