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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(一)

来源:233网校 2014-07-11 08:40:00
多项选择题
61. 关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有(  )。
A、期货公司应有正当理由
B、期货公司可以无理由
C、期货公司应向中国证监会派出机构报告
D、期货公司应向中国证监会报告


62. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,( )的,予以公开谴责。
A、情节严重
B、情节较轻
C、造成严重后果
D、未造成严重后果


63. 首席风险官应制作并保留(  ),真实、充分地反映其履行职责情况。
A、工作计划
B、工作底稿
C、工作记录
D、工作职责


64. 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(  )。
A、净资本不得低于3000万元
B、净资本不得低于客户权益总额的7%
C、净资本与净资产的比例不得低于40%
D、负债与净资产的比例不得高于150%


65. 期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括(  )。
A、营业部岗位设置情况及人员资格情况
B、信息技术系统运行情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况


66. 期货投资咨询业务人员应当与(  )岗位独立,职责分离。
A、交易
B、结算
C、后勤
D、财务


67. 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有.(  )。
A、中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
B、中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易
C、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示
D、中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施


68. 下列人员中不得担任期货公司独立董事的有(  )。
A、期货公司监事
B、期货公司控股股东
C、期货公司员工的配偶
D、2年前曾担任期货公司的法律顾问


69. 参加从业资格考试的,应当符合的条件有(  )。
A、年满16周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件


70. 在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有(  )。
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用


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