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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(一)

来源:233网校 2014-07-11 08:40:00
81. 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据( )制定了《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A、《期货交易管理条例》
B、《期货从业人员资格管理办法》
C、《中国期货业协会章程》
D、《中国证监会管理办法》


82. 下列机构及人员中( ),应当遵守《期货从业人员管理办法》。
A、申请期货从业人员资格的人员
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、证券公司所有职工
D、期货从业人员从事期货业务的


83. 下面关于结算担保金的表述,正确的有( )。
A、全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B、交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C、全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D、全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金


84. 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置(  )等资料供客户查阅。
A、期货交易相关法规
B、期货交易所业务规则
C、期货经纪业务流程
D、相关从业人员资格证明


85. 期货公司和客户应当通过(  )转账存取保证金。
A、登记的期货结算账户
B、备案的期货保证金账户
C、未备案的期货保证金账户
D、普通存款账户


86. 根据规定,期货公司。期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的(  )营利性活动。
A、协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B、制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C、为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D、为客户提供内幕消息


87. 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放
其(  )保证金。
A、期货公司
B、客户
C、结算会员
D、非结算会员


88. 期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有(  )。
A、向公司出具警示函,并抄送全体股东
B、对公司管理人员进行监管谈话
C、要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告


89. 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正 确的有(  )。
A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签 字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证 监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行


90. 结算会员由(  )组成。
A、交易结算会员
B、全体结算会员
C、全面结算会员
D、特别结算会员


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