131.
孙某原来是莱食晶公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一 职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐、人的书面推荐意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的 有（ ）。
A、张某是菜期货公司的监事
B、王某是某期货公司的总经理，任职11个月
C、陈某是孙某原单位的总经理
D、钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
132. 张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有（ ）。
A、不得向客户做获利保证
B、不按规定向客户出示风险说明书
C、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
D、期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托
133. 李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成（ ）。
A、贪污罪
B、挪用资金罪
C、泄露内幕罪
D、侵占国家资产罪
134.
上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2012年10月21日分别买人大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员徐某和张某的做法正确的是（ ）。
A、徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告
B、徐某向证监会报告持仓情况，张某向上海商品交易所报告持仓情况
C、徐某向上海商品交易所报告持仓情况，张某向开户的期货公司报告持仓情况
D、徐某向期货业协会报告持仓情况，张某向期货公司报告持仓情况
135.
某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下（ ）监管措施。
A、对公司高级管理人员进行监管谈话
B、责令公司限期整改
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施
判断题
136.
期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。 （ ）
137.
当日分配的客户交易编码．期货交易所应当日允许客户使用。（ ）
138.
中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。（ ）
139.
期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。（ ）
140.
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业 人员的从业资格。 （ ）
