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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(二)

来源:233网校 2014-07-11 08:41:00
21. 证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有(  )名、拟开展介绍业务的营业部至少有(  )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A、2;2
B、3;5
C、5;2
D、5;5


22. 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司(  )风险
监管报表进行审计。
A、月度
B、季度
C、半年度
D、年度


23. 申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人最近(  )年无重大违法违规记录。
A、3
B、5
C、7
D、10


24. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格(  )起自动失效。
A、自离任之日
B、离任前一日
C、离任后一日
D、提出离职之日


25. (  )是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
A、期货合约
B、期权合约
C、期货交易
D、期权交易


26. 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司(  )。
A、不承担责任
B、承担次要赔偿责任
C、承担主要赔偿责任
D、全部承担赔偿责任


27. 期货交易所应当向(  )报送财务会计报告。
A、期货保证金安全存管监控机构
B、国务院期货监督管理机构
C、期货公司
D、非期货公司结算会员


28. 期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于(  )亿元,且(  )不低于人 民币8 000万元。
A、1;净资本
B、1;净资产
C、2;净资本
D、2;净资产


29. 期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起(  )日内向中国证监会报告。
A、2
B、7
C、10
D、I5


30. 期货公司计算(  )时,应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
A、负债
B、净资产
C、资本公积
D、净利润


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