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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(4)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
71. 若某机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,其应赔偿损失的范围包括(  )。
A、交易手续费
B、税金
C、利润
D、利息


72. 期货投资咨询机构的期货从业人员不得(  )。
A、为客户设计投资方案
B、对投资方案的风险进行评估
C、代理客户从事期货交易
D、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


73. 按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有(  )。
A、年度报告
B、半年度报告
C、季度报告
D、月度报告


74. 下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有(  )。
A、客户应当及时向期货交易所报告
B、客户未报告的,非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
C、客户未报告的,非结算会员依法应当向期货交易所报告
D、客户应当通过非结算会员向期货交易所报告


75. 下列选项中,符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是(  )。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、具备金融期货基础知识,通过相关测试
C、具有累计10个交易日、20笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D、不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形


76. 在我国,交割仓库不得有的行为有(  )。
A、出具虚假仓单
B、泄露与期货交易有关的商业秘密
C、违反国家有关规定参与期货交易
D、违反期货交易所业务规则。限制交割商品的入库、出库


77. 金融期货合约的标的物包括(  )。
A、能源
B、有价证券
C、利率
D、汇率


78. 会员制期货交易所理事长行使的职权有(  )。
A、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B、组织协调专门委员会的工作
C、检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D、主持期货交易所的日常工作


79. 对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(  )。
A、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
B、撤销其部分期货业务许可
C、撤销其全部期货业务许可
D、关闭其分支机构


80. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  ),、
A、金融期货经纪业务资格申请书
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D、申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证


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