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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(1)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
91. 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括(  )。
A、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形


92. 证券公司可以接受以下(  )的委托从事中间介绍业务。
A、本公司控股的期货公司
B、本公司全资拥有的期货公司
C、由同一机构控制的期货公司
D、由同一机构参股的期货公司


93. 作为期货交易所、监控中心的工作人员,应当(  )。
A、忠于职守,依法办事
B、保守期货公司和客户的商业秘密
C、不得利用职务便利牟取不正当的利益
D、礼貌待人


94. 营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有(  )。
A、营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
B、营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
C、营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
D、营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查

95. 期货交易所的组织形式有(  )。
A、会员制
B、公司制
C、委员会制
D、合伙制


96. 期货交易所、非期货公司结算会员有(  )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
A、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C、不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D、任用不具备资格的期货从业人员的


97. 期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的(  )。
A、监事
B、首席风险官
C、财务负责人
D、董事


98. 下列关于互联网交易的表述中,正确的有(  )。
A、期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B、期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度
C、期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D、客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令


99. 在我国,期货交易所工作人员不得(  )。
A、从事期货交易
B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益


100. 《期货公司管理办法》的制定目的是(  )。
A、规范期货公司的经营活动
B、加强对期货公司的监督管理
C、促进期货市场积极稳妥发展
D、保护客户的合法权益


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