21.
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )月月末的风险监管报表。
A、1个
B、2个
C、3个
D、5个
22.
因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为( )。
A、期货公司住所地
B、期货交易所住所地
C、交割仓库所在地
D、客户住所地
23.
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A、资金规模
B、风险偏好度
C、认知水平
D、投资规模
24.
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A、信息共享机制
B、信息隔离机制
C、信息互动机制
D、信息公开机制
25.
期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的( )。
A、商业机密
B、资金状况
C、投资决策计划信息
D、盈利状况
26.
下列关于营业部设施符合条件的描述中,不正确的是( )。
A、应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
B、应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易
C、应当采取双路供电,或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D、应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,营业部应当配备1条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易
27.
期货交易所会员的保证金不足,且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
A、期货公司
B、该会员
C、期货公司和客户共同承担
D、期货交易所和期货公司共同承担
28.
甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。
A、贪污罪
B、挪用公款罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
29.
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,客户没有予以追认的,应当( )。
A、由期货公司承担主要赔偿责任
B、由非受托人承担主要赔偿责任
C、由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任
D、由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
30.
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由( )。
A、期货公司不承担任何责任
B、期货公司承担主要赔偿责任
C、期货公司承担次要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
D、期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%