期货从业资格题目答案
题目答案
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内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（）
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我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一一体”的监管信息共享机制。（）
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（多选题）信义义务的特点主要包括（）。
（多选题）信义义务的特点主要包括（）。A.强制性B.预防性C.灵活性D.概括性 ...阅读全文>
cjb2023-05-23
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某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有（）。
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确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下（）因素。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束（）。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
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期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
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某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
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某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。
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期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
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（）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。
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若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月。
若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月。A.1B.2C.3D.5 ...阅读全文>
cjb2023-05-23
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