期货法律法规
1.下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。
A由协会理事会制定，并报会员大会批准
B由协会理事会制定，并报会员大会备案
C由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准
参考答案：C
解析：根据《期货交易管理条例》第四十五条。期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
2.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。
A客户保证金不属于期货公司破产财产
B非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封
C客户保证金不属于期货公司清算财产
D期货公司存管的期货保证金属于客户所有
参考答案：B
解析：非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户保证金。
3.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。
A书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人和制表人签字
B提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认
C每半年提交一次书面报告
D提交全体股东的书面报告应当经董事会审议通过
参考答案：BCD
解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条。期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。
4.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的是（）
A研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
B研究分析报告应当制作形成的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
C研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
D制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
参考答案：ABCD
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17,18条。
5.期末，某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。该公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元，假设该期货公司不存在客户保证金透支或穿仓的情况。该公司的客户权益总额为（）。
A21.5亿元
B9.5亿元
C22.5亿元
D22亿元
参考答案：A
解析：本题中，期货公司的客户权益总额为：客户保证金－自有资金=10+12-0.5=21.5（亿元）。
6.王某曾经在甲期货公司从事过近5笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（）。
A对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C经办人应当被开除
D期货公司向王某出示风险说明书即可，无需王某签字确认
参考答案：A
解析：期货公司应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征。
7.自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元，在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、－13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）。
A对邵某等3名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元
B期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
C期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D是否将邵某等3名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
参考答案：C
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
8.长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是（）。
A营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足客户在该营业部被撤销后，免予清偿
B补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还
C营业部属立承非法人机构，不能独担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还
D营业部在经营资金范围内偿还债券，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿
参考答案：C
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。
多选题
9、甲是某期货公司债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，下列说法中正确的是（）。
A期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
B客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
C期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
D除期货公司已结清所有持仓并清偿客户资金的情形外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
参考答案：ABD
解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条。
10.甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。
A丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
B丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
C丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
参考答案：AB
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
