2003年证券业从业人员资格考试第2号公告－－考试大纲

第三部分　证券交易

目的与要求

　　本部分内容包括证券交易的定义、种类，交易风险的种类以及风险防范；证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的登记存管、委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则；证券经纪业务、自营业务、受托投资管理业务和证券回购业务的基本知识和管理要求；清算、交割、交收的概念和运用；证券营业部的内部控制目标、原则与要求，营业部的场所管理、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务及安全管理等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、受托资产管理和证券回购业务的流程与特点；掌握证券营业部经营管理的基本内容和要求。 

第一章　证券交易概述

　　掌握证券交易的含义、特征和原则；熟悉证券交易场所的含义及作用；熟悉证券交易所和证券登记结算公司的含义、职能和作用；了解证券交易所的组织形式；熟悉证券交易的种类、基本性质；掌握股票交易的报价方式；熟悉债券交易的全价交易和净价交易。

　　了解证券交易市场的发展过程；熟悉证券投资者的含义；掌握证券公司设立的条件；熟悉证券交易的其他交易场所。

　　熟悉证券交易所会员的条件、权利和义务，会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法；了解对证券交易所会员违规行为的处分规定。

掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；了解证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。 

第二章　证券经纪业务

　　熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握开立交易结算资金账户的要求；了解证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉证券交易委托代理协议的主要内容；掌握证券经纪业务中的诚信执业要求。

　　熟悉开立证券账户的原则和要求；了解证券存管制度和证券上市前后存管业务的主要内容；熟悉证券存管、证券过户和分红派息的含义；熟悉证券帐户的种类；熟悉证券过户规则、分红派息操作流程；了解证券账户挂失、补办和查询的手续；了解股权登记申请应提交的文件；熟悉新股发行和上市流通后的股权登记。

　　掌握投资者柜台取款的手续及要求；熟悉银证转账业务；熟悉网上委托的条件与要求；熟悉委托执行的申报原则和申报方式；熟悉资金存取的方式；掌握整数委托和零数委托的含义、市价委托和限价委托的含义；熟悉证券委托的形式，委托指令撤销的程序和条件；了解证券交易所对委托事项的规定。

　　掌握证券交易的竞价原则、竞价方法；熟悉证券交易开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券除权与除息的含义及处理办法；掌握证券除权（息）价的计算方法；熟悉股票交易特别处理规定和异常情况的处理规定。

　　了解证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；熟悉证券大宗交易和回转交易制度。

　　掌握证券公司代办股份转让的含义和基本规则；熟悉从事代办股份转让服务业务的条件；了解非上市公司股份转让账户的开立办法；了解股份转让公司委托代办转让应具备的条件。

　　掌握新股网上发行的含义、主要方式和特点；熟悉网上定价市值配售发行的规则和程序；了解网上增发新股的申购特点；了解网上发行的一般规则和申购程序。

　　掌握配股权证的含义；熟悉证券交易所配股和可转换债券转股的操作流程；了解配股权证的派发、登记过程。

　　了解证券买卖中交易费用的种类；掌握佣金、过户费、印花税和委托手续费的含义和收费标准；熟悉交易费用的计算方法。

熟悉证券经纪业务的风险；掌握经纪业务的风险防范措施；了解经纪业务监督与检查的内容。 

第三章　证券自营和受托投资管理业务

　　掌握自营业务的含义、特点和有关禁止行为的规定；熟悉内幕交易、内幕信息、内幕人员和操纵市场行为的概念；熟悉自营业务规模、比例控制及专设帐户管理的规定；禁止内幕交易的主要措施。

　　熟悉自营业务、上市证券自营买卖的特点；熟悉自营业务的风险种类、风险防范相关规定和内部控制制度；了解自营业务的分类和买卖对象。

熟悉受托投资管理业务的含义和业务资格条件；熟悉受托投资管理业务禁止行为的有关规定；了解受托人与委托人的权利与义务；了解受托投资管理业务的风险及防范措施。

第四章　清算与交割、交收

　　掌握清算和交割、交收的概念；掌握清算和交割交收的目的、原则、含义及相互间的联系与区别；熟悉净额清算在清算价款和清算证券时的不同点。

　　掌握法人结算的概念、交易清算金额的计算方法；上海、深圳市场法人结算模式与结算业务流程；熟悉证券营业部与投资者之间的资金清算方式、证券营业部资金清算程序以及银行代理资金清算的程序。

掌握交割、交收的概念、适用范围；熟悉上海证券交易所B股交割交收程序；了解常用的交割交收方式及适用范围；掌握清算和交割交收中的禁止行为；熟悉交割交收中违规行为的处罚办法和程序。

第五章　证券回购交易

　　掌握证券回购交易的概念和实质；熟悉以资融券和以券融资的概念；掌握债券回购交易的条件及主要场所；熟悉标准券、标准品种的概念。

　　熟悉交易所市场和全国银行间同业市场债券回购交易的业务程序、报价方式、交易品种和交易单位的规定。

掌握证券回购交易清算的特点、程序；熟悉证券回购年收益率和回购价的计算；熟悉标准券折算率的含义和计算；了解银行间市场债券回购的清算。

第六章　证券营业部的内部控制与经营管理

　　掌握营业部内部控制的概念、目标、原则和基本要求；熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉业务控制和操作规程的主要内容、业务差错的种类和处理原则；了解交易系统常见故障及应急处理方法。

　　熟悉营业部（服务部）的业务范围，变更事项的报批要求；熟悉网上交易技术服务站应具备的条件、业务范围、报批程序；了解证券营业场所客户管理与服务的主要内容。

　　熟悉电子信息系统技术操作规程、常见故障及应急处理方法；了解电子信息系统及其它设备管理的主要内容和要求。

　　熟悉营业部机构设置与岗位责任制；熟悉人力资源和从业资格管理的要求。

　　熟悉营业部财务会计系统控制和财务评价的主要内容，营业部客户资金和自有资金管理的要求；了解财务评价的方法；熟悉客户交易结算资金管理办法；了解收入构成及利润分配的核算与管理；了解财务报告的主要内容、编制和报送要求。

熟悉营业场所安全管理的主要内容和要求；了解突发事件的种类、预防要求和处置原则。