2003年度证券从业人员资格考试公告（第2号）

    了解资本资产定价模型的假设条件；了解无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的定义和经济意义；了解资本资产定价模型的应用效果。

    熟悉证券组合业绩评估原则，了解业绩评估应注意的事项。

    熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。

    第八章 证券分析师的自律性组织和执业规范

    了解证券分析师的含义、职能和业务范围；掌握财务顾问业务和独立财务顾问的含义；了解财务顾问业务的准入及法规。

    熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；了解国际注册投资分析师组织状况。

    了解证券分析师与律师、会计师在业务上的区别；了解建立我国证券分析师自律组织的必要性；掌握《中国证券分析师职业道德守则》的原则与含义；熟悉证券分析师执业纪律。

     掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；了解《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的主要内容；了解诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。

    第五部分  证券投资基金

    目的与要求

     本部分内容包括证券投资基金的定义、特征、种类以及当事人；封闭式基金的设立、发行与交易，开放式基金的设立、申购与赎回；基金管理公司的内部控制、投资决策机制以及风险管理；基金的销售与价值评估；基金的信息披露与监管的法律法规等关于基金设立与运作方面的知识。本部分的内容还包括证券投资基金的证券组合理论、资产配置、股票与债券的投资组合技术分析以及基金业绩的评估等。

    通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务等基础知识，并了解有关法律法规、自律规范的基本要求。

    第一章 证券投资基金概述

    掌握证券投资基金的概念；熟悉证券投资基金的特征；掌握证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金的作用。

     掌握封闭式基金和开放式基金、公司型基金和契约型基金、公募基金和私募基金各自的特征；熟悉成长型基金、收入型基金和平衡型基金的特征；了解股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金的差异；了解在岸基金和离岸基金的基本概念；了解指数基金、伞型基金、对冲基金、期货基金、期权基金、套利基金、保本基金等其他类型基金的基本特征。

    了解证券投资基金的起源与发展；熟悉我国封闭式基金和开放式基金的发展进程。

    第二章 证券投资基金的当事人

    了解证券投资基金的运作关系；熟悉证券投资基金的当事人的构成以及当事人之间的关系。

    掌握基金管理人、托管人的资格条件，熟悉其职责。

    熟悉基金持有人的权利和义务；掌握基金持有人大会的权利；熟悉基金持有人大会的召集方式。

    熟悉基金承销、代销机构和人员的资格条件及职责；熟悉开放式基金的注册登记机构的业务职责；了解律师事务所、会计师事务所等其他基金服务机构的职责。

    第三章 封闭式基金的设立、发行与交易

    掌握设立封闭式基金的条件，熟悉设立程序；了解设立申请主要文件的内容。

    了解封闭式基金发行的流程及期限；熟悉封闭式基金发行的各种方式及价格确定方法。

    掌握封闭式基金交易的概念，熟悉其特点；熟悉封闭式基金交易的委托与交收程序；了解封闭式基金交易费用的构成。

    熟悉封闭式基金的业务规则；了解封闭式基金变更、终止和清算的相关规定。

    第四章 开放式基金的设立与申购、赎回

    熟悉设立开放式基金的条件和程序以及申报文件的主要内容；熟悉基金专家咨询委员会评议的主要内容；了解监管机关的审核程序；了解开放式基金发行前需要签订的法律文件；熟悉基金契约的法律地位、目的以及涉及的当事人；熟悉招募说明书的概念、作用和特点。

    了解开放式基金发行的含义；熟悉开放式基金发行的方式、流程；掌握开放式基金发行价格的构成和基金的定价方式；了解开放式基金发行期限的规定。

    了解开放式基金封闭期的期限以及在封闭期可办理的业务；熟悉开放式基金份额申购、赎回和转托管的一般规定和业务操作流程；熟悉开放式基金转换的内容和业务操作流程。

    了解国内外开放式基金注册登记业务的内容和模式；熟悉我国开放式基金注册登记的模式。

    了解开放式基金的终止情形；熟悉开放式基金清算的机构、程序、费用的规定；掌握基金剩余资产分配的基本原则。