七、证券公司类
●公司及分支机构设立、变更
01、关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日 证监机字[1998]19号）
02、关于证券营业部审批工作有关问题的通知（1999年3月16日 证监机构字[1999]13号）
03、关于进一步加强证券公司监管的若干意见（1999年3月16日 证监机构字[1999]14号）
04、关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知（1999年8月30日 证监机构字[1999]92号）
05、关于清理规范远程证券交易网点的通知（1999年11月1日 证监会、工商局 证监机构字[1999]123号）
06、财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则（2000年5月24日 证监会、财政部 证监机构字[2000]96号）
07、关于加强证券服务部管理若干问题的通知（2000年6月21日 证监机构字[2000]131号）
08、关于清理规范证券营业网点问题的通知（2000年10月11日 证监机构字[2000]235号）
09、关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知（2000年11月14日 证监机构字[2000]264号）
10、关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知（2001年5月21日 证监机构字[2001]80号）
11、关于证券公司增资扩股有关问题的通知（2001年11月23日 证监发[2001]146号）
12、证券公司管理办法（2001年12月28日 证监会令第5号）
13、外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日 证监会令第8号）
14、关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通知（2002年11月18日 证监会、对外贸易经济合作部 证监发[2002]86号）
15、关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知（2006年6月22日 证监机构字[2006]117号）
●公司治理与内部控制http://ks.examda.com
16、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）（1998年3月5日 证监信字[1998]2号）
17、关于加强证券营业部风险防范工作的通知（1999年7月5日 证监机构字[1999]56号）
18、关于做好证券公司内部控制评审工作的通知（2001年10月4日 证监机构字[2001]202号）
19、证券公司治理准则（试行）（2003年12月15日 证监机构字[2003]259号）
20、证券公司内部控制指引（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）
21、关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见（2003年12月15日 证监机构字[2003]261号）
●人员
22、证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日 证监会令第14号）
23、关于印发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》的通知（2005年2月16日 证监机构字[2005]22号）
24、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年11月30日 证监会令第39号）
25、关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知（2006年11月30日 证监机构字[2006]300号）
●业务
26、关于健全查验制度防范股票盗卖的通知（1994年6月14日 证监发字[1994]78号）
27、境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996年10月23日 证监[1996]5号）
28、证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月23日 证监[1996]6号）
29、关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知（1999年7月17日 证监机构字[1999]63号）
30、关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知（1999年11月25日 证监机构字[1999]142号）
31、网上证券委托暂行管理办法（2000年3月30日 证监信息字[2000]5号）
32、证券公司网上委托业务核准程序（2000年4月29日 证监信息字[2000]6号）
33、关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知（2001年2月23日 证监会、外管局 证监发[2001]26号）
34、客户交易结算资金管理办法（2001年5月16日 证监会令第3号）
35、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（2001年10月8日 证监发[2001]121号）
36、关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日 证监会、国家计委、税务总局 证监发[2002]21号）
37、证券公司客户资产管理业务试行办法（2003年12月18日 证监会令第17号）
38、关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知（2004年8月30日 证监机构字[2004]105号）
39、关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（2004年10月12日 证监机构字[2004]131号）
40、关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知（2004年10月22日 证监机构字[2004]140号）
41、关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知（2005年1月28日 证监会、人民银行 证监发[2005]15号）
42、关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知（2005年11月11日 证监机构字[2005]126号）
43、证券公司融资融券业务试点管理办法（2006年6月30日 证监发[2006]69号）
44、证券公司融资融券业务试点内部控制指引（2006年6月30日 证监机构字[2006]124号）
45、国债承销团成员资格审批办法（2006年7月4日 财政部、人民银行、证监会 财政部令第39号）
●财务
46、关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知（2001年4年12日 证监机构字[2001]59号）
47、关于证券公司担保问题的通知（2001年4月24日 证监发[2001]69号）
48、证券公司股票质押贷款管理办法（2004年11月2日 人民银行、银监会、证监会 银发[2004]256号）
49、关于证券公司借入次级债务有关问题的通知（2005年12月13日 证监机构字[2005]146号）
50、证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月20日 证监会令第34号）
51、关于调整证券公司净资本计算标准的通知（2007年8月21日 证监机构字[2007]201号）
●信息报告和披露
52、证券公司统计报表制度（2002年8月20日 证监机构字[2002]248号）
53、关于发布《证券公司年度报告内容与格式准则（2002年修订）》及报送补充监管报表的通知（2002年12月27日 证监会计字[2002]16号）
54、关于证券公司执行《金融企业会计制度》有关事项的通知（2004年1月5日 证监机构字[2004]1号）
55、关于证券公司信息公示有关事项的通知（2006年4月20日 证监机构字[2006]71号）
●分类监管
56、关于推进证券业创新活动有关问题的通知（2004年8月12日 证监机构字[2004]96号）
57、关于规范类证券公司评审与监管相关问题的通知（2005年4月6日 证监机构字[2005]41号）
●保护基金
58、关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息处理问题的通知（2005年1月28日 证监会、财政部 证监发行字[2005]5号）
59、证券投资者保护基金管理办法（2005年6月30日 证监会、财政部、人民银行 证监会令第27号）
60、证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）（2006年3月7日 证监发[2006]20号）
61、中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）（2006年5月17日 证监发[2006]48号）
62、关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知（2006年7月12日 证监发[2006]78号）
63、关于印发《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》的通知（2007年3月28日 证监发[2007]50号）
●风险处置
64、个人债权及客户证券交易结算资金收购意见（2004年11月9日 人民银行、财政部、银监会、证监会 证监发[2004]110号）
65、个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法（2005年1月28日 证监会、人民银行、财政部、银监会 证监发[2005]10号）
66、关于进一步协助做好个人债权甄别确认工作的通知（2005年5月23日 证监办发[2005]28号）
67、关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知（2005年6月30日 证监会、人民银行、财政部 证监发[2005]59号）
68、进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引（2006年4月21日 证监信息字[2006]3号）
69、公布关于个人债权收购有关问题的补充通知的通知（2006年6月2日 人民银行、财政部、银监会、证监会 银发[2006]189号）
八、证券服务机构类
●会计师事务所与资产评估机构
01、关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知（1999年11月16日 证监会计字[1999]60号）
02、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定（2000年6月10日 财政部、证监会 财协字[2000]56号）
03、《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》的补充规定（2003年7月30日 财政部、证监会 财会[2003]22号）
04、关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定（2003年10月8日 证监会、财政部 证监会计字[2003]13号）
05、会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管责任制（2005年11月21日 证监会计字[2005]13号）
06、关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（2007年4月9日 财政部、证监会 财会[2007]6 号）
●律师事务所
07、律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007年3月9日 证监会、司法部 证监会令第41号）
●投资咨询和证券信息传播
08、关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知（1996年5月29日 证监发字[1996]64号）
09、关于加强证券期货信息传播管理的若干规定（1997年12月12日 证监会、新闻出版署、邮电部、广电部、工商局、公安部 证监[1997]17号）
10、证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（1998年4月23日 证监［1998］14号）
11、关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（1999年7月27日 证监机构字[1999]68号）
12、关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知（1999年9月21日 证监机构字[1999]105号）
13、关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知（2000年5月8日 证监机构字[2000]86号）
14、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（2001年10月11日 证监机构字[2001]207号）
15、关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知（2005年12月12日 证监机构字[2005]143号）
16、关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知（2006年9月15日 证监会、广电总局 证监机构字[2006]104号）
●证券资信评级
17、证券市场资信评级业务管理暂行办法（2007年8月24日 证监会令第50号）
