九、基金类
●基金管理公司
01、证券投资基金管理公司内部控制指导意见（2002年12月3日 证监基金字[2002]93号）
02、证券投资基金管理公司管理办法（2004年9月16日 证监会令第22号）
03、关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知（2004年9月21日 证监基金字[2004]147号）
04、商业银行设立基金管理公司试点管理办法（2005年2月20日 人民银行、银监会、证监会 人民银行公告[2005]第4号）
05、关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知（2005年6月8日 证监基金字[2005]96号）
06、证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）（2005年10月25日 证监基金字[2005]175号）
07、关于办理基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项有关问题的通知（2006年2月7日 证监基金字[2006]14号）
08、关于基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项审核有关问题的通知（2006年2月7日 证监基金字[2006]15号）
09、关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知（2006年5月8日 证监基金字[2006]84号）
10、证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006年6月15日 证监基金字[2006]122号）
11、关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知（2006年8月14日 证监基金字[2006]154号）
12、基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定（2007年1月12日 证监会计字[2007]1号）
●基金从业人员来源：考试大
13、证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（2004年9月22日 证监会令第23号）
14、关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知（2004年9月23日 证监基金字[2004]150号）
15、证券投资基金管理公司督察长管理规定（2006年5月8日 证监基金字[2006]85号）
16、基金管理公司投资管理人员管理指导意见（2006年10月27日 证监基金字[2006]226号）
17、关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知（2007年6月13日 证监基金字[2007]171号）
●基金运作
18、关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知（1998年4月3日 证监基字[1998]15号）
19、关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（1998年8月24日 证监基字[1998]29号）
20、关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知（2001年2月5日 证监基金字[2001]2号）
21、关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知（2001年2月26日 证监发[2001]29号）
22、证券投资基金运作管理办法（2004年6月29日 证监会令第21号）
23、关于实施《证券投资基金运作管理办法》有关问题的通知（2004年7月15日 证监基金字[2004]104号）
24、货币市场基金管理暂行规定（2004年8月16日 证监会、人民银行 证监发[2004]78号）
25、关于货币市场基金投资等相关问题的通知（2005年3月25日 证监基金字[2005]41号）
26、关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知（2005年6月16日 证监基金字[2005]101号）
27、关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知（2005年8月15日 证监基金字[2005]138号）
28、关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知（2005年9月22日 证监基金字[2005]163号）
29、关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知（2005年11月21日 证监基金字[2005]190号）
30、关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（2006年5月14日 证监基金字[2006]93号）
31、关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（2006年7月20日 证监基金字[2006]141号）
32、关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知（2007年2月16日 证监基金字[2007]48号）
●基金信息披露
33、证券投资基金信息披露管理办法（2004年6月8日 证监会令第19号）
34、证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号《上市交易公告书的内容与格式》（2004年6月8日 证监基金字[2004]72号）
35、证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》（2004年6月8日 证监基金字[2004]72号）
36、证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号《半年度报告的内容与格式》（2004年6月8日 证监基金字[2004]72号）
37、证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号《季度报告的内容与格式》（2004年6月8日 证监基金字[2004]72号）
38、证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号《招募说明书的内容与格式》（2004年8月5日 证监基金字[2004]119号）
39、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》（2004年9月15日 证监基金字[2004]139号）
40、证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议的内容与格式》（2005年12月21日 证监基金字[2005]203号）
41、证券投资基金信息披露编报规则第1号《主要财务指标的计算与披露》（2003年9月1日 证监基金字[2003]104号）
42、证券投资基金信息披露编报规则第2号《基金净值表现的编制与披露》（2003年9月1日 证监基金字[2003]104号）
43、证券投资基金信息披露编报规则第3号《会计报表附注的编制及披露》（2004年6月8日 证监基金字[2004]72号）
44、证券投资基金信息披露编报规则第4号《基金投资组合报告的编制及披露》（2004年6月8日 证监基金字[2004]72号）
45、证券投资基金信息披露编报规则第5号《货币市场基金信息披露特别规定》（2005年3月25日 证监基金字[2005]42号）
46、关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知（2007年6月8日 证监会计字[2007]21号）
●基金销售
47、证券投资基金销售管理办法（2004年6月25日 证监会令第20号）
48、关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知（2004年7月15日 证监基金字[2004]106号）
49、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定（2007年3月15日 证监基金字[2007]76号）
50、证券投资基金销售机构内部控制指导意见（2007年10月12日 证监基金字[2007]277号）
51、证券投资基金销售适用性指导意见（2007年10月12日 证监基金字[2007]278号）
●基金托管
52、证券投资基金托管资格管理办法（2004年11月29日 证监会、银监会 证监会令第26号）
●企业年金
53、企业年金基金管理试行办法（2004年2月23日 劳动和社会保障部、银监会、证监会、保监会 劳动和社会保障部令第23号）
54、关于企业年金基金证券投资有关问题的通知（2004年10月11日 证监会、劳动与社会保障部 劳社部发[2004]25号）
●合格境内外机构投资者
55、关于进一步做好合资境外机构投资者境内证券投资登记结算业务有关问题的通知（2003年6月27日 证监市场字[2003]2号）
56、关于合资境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知（2003年7月4日 证监市场字[2003]3号）
57、合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
58、关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知（2006年8月24日 证监基金字[2006]176号）
59、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007年6月18日 证监会令第46号）
60、关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知（2007年6月18日 证监发[2007]81号）
