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第八章——第二节国外主要证券分析师自律组织

来源:233网校 2006-06-24 15:13:00



3、投资管理与研究协会(AIMR)――美国、加拿大的分析师组织,是目前世界上影响最广的分析师团体,由金融分析师联盟(FAF,地区性证券分析师公会)与特许金融分析师学院(ICFA)于1990年合并而成。现在约有100个地区协会或支部,会员中具备注册分析师(CFA)资格的约占78%。


4、欧洲证券分析师公会(EFFAS)――成立于1962年,由欧洲19个国家(希腊为新加入的会员)的协会组成。


5、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟――前身为拉丁美洲证券分析师公会(FLAAF),以巴西协会为中心,包含墨西哥、阿根廷,于1998年召开成立大会。


6、各国投资联合会国际协议会(ICIA)――(至今尚没有一个包含世界各地分析师公会在内的世界分析师协会或类似统一组织)世界各地分析师协会代表定期聚会,就分析师和分析师协会共同课题交换意见,根据需要举行一些有利合作的会议。每年两次在世界各地召开分析师国际大会时,ICIA会议同时召开,1998年通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》具指导性质(无强制性约束),可作为各分析师协会重新认识职业行为伦理时的参考。


* 国际注册投资分析师资格考试(CIIA®)


1、特点:既考虑国际注册投资分析师水平的基本要求,同时考虑不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性,尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权,允许CIIA®考试本土化。


2、基本规则:


(1)考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识(法规、伦理或行业准则、会计、市场结构等)考试(3小时)和国际通用知识考试(15小时);


(2)国际通用知识考试由经过成员组提名的专家们严格挑选过滤,避免对某成员组织的依赖;


(3)国际常规知识考试包括基础考试(9小时、三份试卷)和最终资格考试(6小时、两份试卷)。基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,考试课程及内容认可有效期限为5年;出于对成员国本地考试机构的尊敬,成员国教育系统如通过评议,考生可免除基础考试,直接参加最终资格考试。


(4)国际通用知识考试以世界主要语言进行。


(5)通过最终能力考试,并达到其他有关标准的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格,颁发由ACIIA主席及其下属的国际考试委员会(IEC)主席与考生所在国或地区证券分析师协会主席共同签署并采用统一文字(英文)格式的CIIA文凭;只要保持成员国国家协会的会员资格,CIIA资格将永远被保留。


(6)CIIA®考试每年举行两次,时间一般定于3月份和9月份。
3、推行情况:目前CIIA®考试还处于导入推广期,首次考试举办于2001年3月,迄今已有包括日本、香港、法国、德国、巴西等13个国家和地区推广了该项考试。中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》,同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试。 
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