第八章——第二节国外主要证券分析师自律组织

  
主要介绍证券分析师组织的性质、会员组成、功能以及国外主要证券分析师自律组织两部分内容。其中，国际注册投资分析师资格考试也是本节的重要内容。


一、证券分析师组织的性质：行业自律组织，自发组织的非盈利性团体


会员组成：可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员


证券分析师组织的功能：


（1）为会员进行资格认证；


（2）对会员进行职业道德、行为标准管理；


（3）定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。


二、国外五大证券分析师组织及各国投资联合会国际协议会


1、国际注册投资分析师协会（ACIIA）――由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会（ASAF）和巴西投资分析师协会（ABAMEC）于2000年6月正式成立（注册地在英国）。会员共四类：联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员（3个）：拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟、欧洲金融分析师学会联合会、亚洲证券分析师联合会；合同会员、融资会员和联系会员分别来自23个国家或地区。


2、亚洲证券分析师联合会（ASAF）――亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。前身是亚洲证券分析师委员会（ASAC，1979年）。发起者：澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会（注册地在澳大利亚，秘书处在悉尼）。最高决策机构是会员大会，会员大会闭会期间由执行委员会行使权利。执行委员会下设教育委员会、公共关系委员会（原名出版委员会）及倡议委员会（新近成立于2001年12月）。ASAF现有会员单位14个（伊朗为新增会员）。