证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。
这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。
例如：
1.根据终值求现值的过程称之为( )。
A.贴现 B.还原
C.回归 D.还本
2.所谓( )，是指投资者将债券持有到期满时的收益率。
A.最终收益率 B.赎回收益率
C.持有期收益率 D.内部到期收益率
3.( )又称价格收益比或本益比，是每股价格与每股收益之间的比率。
A.收益率 B.市盈率
C.增长率 D.到期率
4.所谓( )，是指因持有现货金融工具所取得的收益与购买金融工具而付出的融资成本之间的差额，也称为持有成本。
5. 一般地讲，( )是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券(以下简称标的证券)的特殊公司证券。
A.不可转换债券 B.普通股
C.可流通证券 D.可转换证券
6.所谓( )是指在买入(卖出)一种资产的同时卖出(买入)另一个暂时出现不合理价差的相同或相关资产，并在未来某个时间将两个头寸同时平仓获取利润的交易方式。
A.套牢 B.套汇
C.套期保值 D.套利
7.( )是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。
A.期货合约比率 B.利差
C. 套期保值比率 D.存差率
8.( )又称多头套期保值，是指现货商因担心价格上涨而在期货市场上买入期货，目的是锁定买入价格，免受价格上涨的风险。
A.买进套期保值 B.卖出套期保值
C.锁定套期保值 D.放开套期保值
9.所谓( )，指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法。
A.直接管理法 B.主动管理法
C.被动管理法 D.间接管理法
10.( )是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。
A.证券集合 B.证券组合
C.证券数量 D.证券持有
四、根据时间要求出题。
证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计账册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。
这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
例如：
1.目前我国沪、深两地证券交易所均采用集合竞价方式产生开盘价，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。
A.10：15～10：25 B.9：35～9：45
C.9：15～9：25 D.9：25～9：35
2.我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2001年7月5日在北京成立。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
3.从上述法律法规出台的顺序来看，中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。
A.1998年 B.1999年
C.1997年 D.1996年
4.( )，中国证券业协会证券分析师专业委员会正式加入国际注册分析师协会，并当选为该组织的理事会理事。
A.2001年8月 B.2000年11月
C.2001年11月 D.2000年7月
5.我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(Securities Analysts Association of China，SAAC)于( )在北京成立。
A.2001年7月5日 B.2000年5月7日
C.2000年7月5日 D.2002年7月5日
五、根据数量要求出题。
证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。
这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。
例如;
1.2007年2月27日，A股指数出现有史以来最大的单日下跌，跌幅超过( )。
A.9% B.10%
C.7% D.8%
2.从历史上看，A股和H股的相关性系数在( )左右
A.0.6～0.7 B.0.6～0.9
C.0.7～0.8 D.0.5～0.6
3.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的第十条规定：会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。
A.20% B.5%
C.10% D.15%
4.自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。
A.10% B.20%
C.5% D.15%
5.VaR置信度水平通常选择( )之间。
A.98%～99% B.92%～95%
C.95%～99% D.96%～98%
6.据估测，采用现金流匹配法建立的资产组合的成本比采用资产免疫方法的成本要高出( )。
A.3%～8% B.5%～8%
C.3%～7% D. 5%～7%
7.WMS的取值范围为( )。
A.1～100 B.10～100
C.0～100 D.0～200
8.PSY的取值范围是0～100，( )是空方市场
A.50以上 B.50以下
C.50 D.0
9.ADR(Advance/Decline Ratio，涨跌比指标)取值不小于( )。
A.0 B.1
C.2 D.10
10.ADR在( )之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态。
A.0～0.5 B.0.2～1.5
C.0.5～1.5 D.0.5～2.9
11.ADR从高向低下降到( )之下，是短期反弹的信号。
A.0.5 B.0.75
C.1.9 D.0.4
