一、根据重大法律、法规、政策出题。
现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律、法规和政策了。
应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律、法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律、法规知识的办法。
根据法律、法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律、法规本身出题，也可以就法律、法规政策的内容出题。
例如：
1.根据2003年3月10日十届全国人大一次会议通过的《国务院机构改革方案》，财政部原有关国有资产管理的部分职能，转移至新设的国务院直属特设机构——国有资产监督管理委员会。( )
A.正确 B.错误
2.中国人民银行于()颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》，以此确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。
A.2006年7月21日 B.2007年7月21日
C.2005年7月21日 D.2004年7月21日
3.2006年6月30日，中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。
A. 《融资融券交易风险揭示书必备条款》
B. 《融资融券合同必备条款》
C . 《证券公司融资融券试点管理办法》
D. 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
4.2005年10月27日，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了新修订的《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》(以下简称两法),两法修订的主要内容和基本精神是( )。
A.积极稳妥推进市场创新
B.切实加大对投资者的保护力度
C.促进证券公司的规范和发展
D.完善证券发行、上市制度
5.《上市公司行业分类指引》以( )为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。
A.在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司
B.在外国境内证券交易所挂牌交易的上市公司
C.国有企业
D.中央企业
6.《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当( )，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
A.独立诚信 B.谨慎客观
C.勤勉尽职 D.公正公平
7.《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
A.5万元以上20万元以下 B.3万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下 D.2万元以上20万元以下
8.《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的( )进行核查和验证。
A.真实性 B.准确性
C.完整性 D.权威性
9.1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度，并对( )等方面做出了明文规定。
A.从业条件和要求 B.行为规范
C.责任承担 D.业务管理
10.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条及第二十二条分别规定：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明( )。
A.出处和时间 B.出处和著作权人
C.出处和引用位置 D.时间和著作权人
二、根据市场限制条件出题。
证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。
这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
例如：
1.到期收益率的实现依赖的条件是( )。
A.将债券一直持有至期满
B.票面利息以到期收益率做再投资
C.债券未持有至期满
D.票面利息以持有期收益率做再投资
2.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条及第二十二条分别规定：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.注明个人真实姓名
C.对投资风险做充分说明
D.以上都不对
