考纲分析
·了解证券分析师的含义与分类；
·掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能；
·了解证券分析师与投资顾问的区别：
·了解证券投资咨询业务分类及其意义；
·掌握证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系；
·熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理；
•熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系；
•掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；
•掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容；
•了解职业道德的十六字原则与职业责任；
•熟悉证券分析师执业纪律；
•掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为；
•熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容；
•了解建立我国证券分析师自律组织的必要性：
•了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；
•了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况；
•熟悉国际注册投资分析师水平考试(C11A@考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。
