1．证券分析师的主要职能包括( )。
A．运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
B．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧
C．为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务
D．为主管部门、地方政府等的决策提供依据
2．国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。
A．欧洲金融分析师协会
B．亚洲证券分析师联合会
C．巴西投资分析师协会
D．中国证券业协会证券分析师专业委员会
3．通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生( )。
A．可申请成为CIIA中国注册会员
B．可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
C．可免试CFA一、二级考试
D．可享受高级证券投资咨询人员待遇
4．ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为( )。
A．欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)
B．亚洲证券分析师联合会(ASAF)
C．投资管理与研究协会(AIMR)
D．CFA协会
5．《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。
A．公平对待已有客户和潜在客户原则
B．信托责任原则
C．独立性和客观性原则
D．谨慎客观原则
6．证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。
A．既往事实进行评判，并得出结论
B．注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
C．结论具有确定性
D．难免存在可能性与现实性的差异
7．CIIA考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。
A．经济学
B．股票定价与分析
C．财务会计和财务报表分析
D．金融衍生工具定价和分析
8．ASAF的发起者为( )的证券分析师协会。
A．澳大利亚
B．中国香港
C．日本
D．韩国
9．CIIA考试每年举行两次，时问一般定于( )。
A．3月份
B．5月份
C．9月份
D．10月份
10．ASAF执行委员会下设( )。
A．教育委员会
B．公共关系委员会
C．倡议委员会
D．会员大会
11．AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。
A．金融分析师联盟
B．特许金融分析师学院
C．欧洲证券分析师公会
D．亚洲证券分析师联合会
12．《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。
A．在做出投资建议和操作时，应注意适宜性
B．合理的分析和表述
C．信息披露
D．保存客户机密、资金以及证券
13．下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
