15．证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ( )
16．证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( )
17．证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )
18．会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( )
19．会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。 ( )
20．会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )
21．由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。 ( )
22．我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。 ( )
21．证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )
24．根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 ( )
25．欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 ( )
参考答案
一、单项选择题
1 B 2．C 3．A 4．C 5．D 6．A 7．B
8．A 9．C l0．C l l．C l2．C l3．D l4．C
15．A l6．D l7．B l8．C l9．B 20．B 21．C
22．C 23．B 24．B 25．A
二、不定项选择题
1．ABCD 2．ABC 3．AB 4．AB 5．ABC
6．BD 7．ABCD 8．ABCD 9．AC l0．ABC
11．AB l2．ABCD l3．ACD l4．ABCD l5．ABD
16．ABCD l7．ABCD l8．ABCD l9．ABCD 20．ABCD
21．ABCD 22．ABC 23．ABCD 24．BCD 25．ABD
三、判断题
1．A 2．A 3．B 4．B 5．A 6．A 7．B
8．A 9．B l0．A l l．B l2．A l3．A l4．B
15．B l6．A l7．A l8．B l9．B 20．B 21．B
22．A 23．A 24．B 25．B
