证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。
这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。
例如：
1.中国结算上海分公司交收系统于( )晚进行T+0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T+0实收实付金额。
A.T-1 B.T+0 C.T+1 D.T+2
2.结算公司依据T日清算数据，于( )对托管人所托管合格投资者的证券账户余额进行记增或记减处理，完成证券交收。
A.T日当晚 B.T+1日 C.T+1晚日 D.T+2日
3. 关于交易所交易资金清算流程，排序正确的是( )
1.制作清算指令;2.接收交易数据;3.执行清算指令;4.确认清算结果。
A.(1) (2) (3) (4)
B.(2) (1) (3) (4)
C.(1) (3) (4) (2)
D.(1) (3) (2) (4)
十三、根据主体的行为方式出题。
证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。
例如：
1.基金的所有者是( ) 。
A.基金投资人 B.基金管理人 C.基金投资者 D.服务机构
2.证券投资基金组织中信托关系的委托人是( )。
A.基金持有人 B.基金公司
C.基金组织 D.基金管理人
十四、根据行为主体出题。
证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。
这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。
例如：
1. 基金信息披露的主要义务人有()。
A. 基金管理人
B. 证券交易所
C. 基金托管人
D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
十五、根据行为范围、定义外延等出题。
例如：
1.债券投资者的税收状况也将影响其税后收益率，其中包括( ) 。
A.所得税 B.资本利得税 C.营业税 D.增值税
2.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括( ) 。
A.印花税 B.交易佣金 C.过户费 D.净手费
十六、根据主体的权利与义务出题。
证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。
这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。
例如：
1. 基金管理人的职责主要有( )：
A. 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B. 办理基金备案手续
C. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
2.托管人对当日交易进行核算、估值并核对净值后，制作清算指令，完成T日的工作流程。( )
3.根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括( )等方面。
A.资产保管
B.资产核算
C.投资运作监督
D.资金清算
