在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。
例如：
1.( ) 是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
2.( ) 是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.优先性原则
3.( ) 是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.独立性原则
4.内部控制原则包括( )
A.合法性原则 B.及时性原则
C.有效性原则 D.集中性原则
十八、根据禁止性行为规则出题。
例如：
1.基金信息披露的禁止行为有( )
A.虚假记载
B.误导性陈述、重大遗漏
C.对证券投资业绩进行预测
D.违规承诺收益或者承担损失
十九、根据事物之间的关系出题。
例如：
1. 基金进行利润分配会导致基金份额净值( ) 。
A. 下降
B. 上升
C. 不变
D. 无法确定
2. 复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( ) 。
A. 越小，越低
B. 越大，越低
C. 越小，越高
D. 越大，越高
二十、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题。
例如：
1.基金监管工作的首要目标是( ) 。
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的发展
2. 下于面关于证券投资基金性质的说法中，正确的是( )
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B.证券投资基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不承担投资风险
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
3. 报考资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。( )
二十一、根据事物的影响因素出题。
例如：
1. 信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。()
2.一般来说，夏普比率受非系统风险( )影响。
A.同方向
B.反方向
C.方向不定
D.以上皆不正确
二十二、根据各种重要公式、模型出题。
例如：
1. 用公式R =(l + R1 ) ( 1 +R2)…(1 +Rn)一1 计算的收益率为( )
A. 时问加权收益率
B. 算术平均收益率
C. 几何平均收益率
D. 简单净值收益率
2.假设你在第一年买了100故每股80元的甲公司股票，该公司不分红利。第一年年底该股票的股价为100元，第二年年底为120元，第三年年底为150元。第四年股价跌到100元，你买了100股该股票。那末这四年，你的几何平均收益率是( )。
A.34.5%
B.1.0%
C.5.7%
D.5.7%
相关推荐：
更多资料：
