第一节基金监管概述
要点一
一、基金监管的含义与作用
监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。
二、基金监管的目标
1．基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。
2．证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者；二是保证市场的公平、效率和透明；三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。
3．我国基金监管的目标包括：
(1)保护投资者利益(首要目标)；
(2)保证市场的公平、效率和透明；
(3)降低系统风险：
(4)推动基金业的规范发展。
【例题1·不定项选择题】基金监管的首要目标是()。
A．降低系统风险
B．保证市场的公平、效率和透明
C．保护投资者利益
D．推动基金业的发展
【答案】ABCD
要点二
三、基金监管的原则
(一)依法监管原则
(二)“三公”原则
(三)监管与自律并重原则
(四)监管的连续性和有效性原则
(五)审慎监管原则
要点三
四、基金监管法规体系
1．基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。
21初步形成以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。
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