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2014年证券投资基金考点速记第十章

来源:233网校 2014年8月26日
导读: 证券从业资格考试证券投资基金考点速记第十章(基金监管)包括:基金监管概述、基金监管机构和自律组织、基金服务机构监管、基金运作监管、基金行业人员监管。
  【考点二】基金监管机构和自律组织
  一、中国证监会对基金市场的监管
  基金监管部主要通过市场准人监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。
  二、协会的行业自律管理
  2012年3月,中国证券投资基金业协会成立,正式承担基金行业的自律管理职责。
  三、证券交易所的自律管理
  证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面:一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

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