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2014年证券投资基金考点速记第十章

来源:233网校 2014年8月26日
导读: 证券从业资格考试证券投资基金考点速记第十章(基金监管)包括:基金监管概述、基金监管机构和自律组织、基金服务机构监管、基金运作监管、基金行业人员监管。
  【考点三】基金服务机构监管
  一、对基金管理公司的监管
  对基金管理公司的监管主要包括两方面:一是市场准人等行政许可事项的审批;二是基金管理公司日常运作的持续监管。
  二、基金托管银行的监管
  中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。
  三、基金销售机构及基金销售相关机构的监管
  1.基金销售机构的监管
  对基金销售机构的监管主要包括两方面:一是销售业务资格管理;二是日常监管。
  2.基金销售相关机构的监管
  基金销售相关机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、注册登记服务等与基金销售业务相关服务的机构。

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