2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(3)

101、基金市场的服务机构主要包括（ ）。
A．基金销售机构
B．注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．基金评级机构
102、非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，按以下哪些方法确定公允价值?（　　）
A．如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为
估值日该流通受限股票的价值
B．如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于该非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应按特定公式确定该流通受限股票的价值
C．采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
D．按交易所挂牌的同一股票的市价估值
103、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是（　　）。
A．基金管理人应当在基金合同，招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式，在招募说明书中载明费率标准
B．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的8%
C．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的5%
D．赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产
104、投资组台保险策略在市场变动时的行动方向是（　　）。
A．下降时卖出
B．上升时卖出
C．下降时买入
D．上升时买入
105、投资委员会的主要职责包括（　　）。
A．审批投资管理相关制度
B．确定基金投资的原则、策略、选股原则
C．确定资金投资比例
D．确定权限．审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
106、根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司如果以发起方式设立，则不采取何种组织形式（　　）。
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．有限责任公司和股份有限公司
D．以上都不是
107、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构（　　）。
A．股份制商业银行
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险公司
E．基金管理公司
108、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（　　）。
A．需经基金份额持有人大会决议通过
B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
C．由基金管理人与基金托管人协商决定
D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
109、基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露
110、基金信息披露大致可分为（　　）。
A．基金募集信息披露
B．运作信息披露
C．临时信息披露
D．以往信息披露