2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(3)

81、系列基金的特点主要表现在（　　）。
A．多个基金共用一个基金合同
B．子基金独立运作
C．子基金之间可以进行相互转换
D．各子基金并不可以进行相互转换
82、运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。
A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
83、基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。
A．上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B．机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C．持有人户数、户均持有基金单位
D．当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
84、基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。
A．环境评估
B．风险评估
C．业务活动
D．信息沟通和内部监控
85、以下有价证券能够带来基本收益的是（　　）。
A．普通股
B．附息债券
C．优先股
D．商业票据
86、基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。
A．对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B．建立凭证管理制度
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
87、下列（ ）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A．处于募集期内的上市开放式基金份额。
B．处于封闭期内的上市开放式基金份额
C．分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金份额
D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额
88、基金的投资组合管理过程主要由（ ）构成。
A．设定投资政策
B．进行证券分析
C．投资组合业绩评估
D．修正投资组合
89、证券投资基金的发行价格由（　　）组成。
A．基金面值
B．基金发行与募集费用
C．基金销售费用
D．其他费用
90、资产配置的类型，从范围上看可分为（ ）。
A．全球资产配置
B．股票债券配置
C．行业风格资产配置
D．战略性资产配置