2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(2)

121、债券互换类型有（　　）。
A．替代互换
B．市场利差互换
C．税差激发互换
D．以上都不正确
122、关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（　　）。
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
123、基金托管人的作用主要体现在（　　）。
A．可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
B．基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
C．基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D．有利于保护基金份额持有人的权益
124、基金托管人内部控制的基本要素包括（　　）。
A．环境评估
B．风险评估
C．业务活动
D．信息沟通和内部监控
125、下列（　　）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A．处于募集期内的上市开放式基金份额
B．处于封闭期内的上市开放式基金份额
C．分红派息前R－1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额
D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额
126、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
127、分组比较就是根据（　　）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．风格的不同
C．投资区域的不同
D．投资人的不同
128、关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（　　）。
A．在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
B．进人工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品
C．当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品
D．随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜
129、基金的主要收人来源有（　　）。
A．投资收益
B．利息收入
C．销售收入
D．其他收入
130、货币市场基金的申购、赎回原则有（　　）。
A．“未知价”原则
B．“确定价”原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则