2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(2)

二、不定项选择题(本大题共60小题，有一项或一项以上符合题目得要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
71、基金监管的原则具体表现为（　　）。
A．依法监管
B．“三公”原则
C．注重自律原则
D．监管的连续性和有效性原则
72、以下是对弱势和半强势效率市场进行挑战的现象是（　　）。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
73、关于基金管理公司研究部，以下叙述正确的是（　　）。
A．它是基金投资运作的支撑部门
B．主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
C．主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。
D．担负投资计划反馈的职能
74、基金可以暂停估值的情形有（　　）。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
D．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
75、基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
76、择时能力的衡量方法有（　　）。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．贝塔方法
77、基金财务会计报告分析可以达到的目的有（　　）。
A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C．预测基金未来的发展趋势
D．为基金投资者的投资决策提供依据
78、以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是（　　）。
A．基点价格值是指应计收益率每变化l个基点所引起的债券价格的绝对变动额
B．久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
C．在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大
D．麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数
79、债券指数化投资的动机包括（　　）。
A．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B．与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
C．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
D．债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合
80、基金资产估值需考虑的因素包括（　　）。
A．估值频率
B．交易时间
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性